【概述】

12月1日晚间，九鼎投资披露《关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

根据公告，证监会拟决定对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5年禁入措施。

(资料图片仅供参考)

同时对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。

【科普】

九鼎投资的主营业务为私募股权投资管理业务，房地产开发与经营。主要产品是私募股权投资管理、房地产。

【解读】

此前9月29日晚间，九鼎投资公告，公司董事吴刚于近日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。吴刚将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。本次立案所涉事项系对吴刚个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。

吴刚是九鼎投资实控人。

根据今日公告：

2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（股票简称三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“......希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股......为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分......”。吴刚将罗祥波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3,970,694股。截至我会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

九鼎投资为九鼎集团控股子公司。事实上，早在去年伊始，九鼎集团控股股东同创九鼎因利用他人账户从事证券交易，遭证监会没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；还因2014年九鼎集团的信披违规，吴刚等人被处以不同程度的罚款。

屡遭处罚的九鼎投资业绩很不稳定。其2020年、2021年归母净利润分别下滑89.05％、28.42％。

今年前三季度，九鼎投资实现营业收入3.58亿元，同比增长154.77%实现归母净利润1.12亿元，同比增长73.90%。

来源：泡财经